Revista Industrial Data 22(1): 153-172 (2019)
ISSN: 1560-9146 (Impreso) / ISSN: 1810-9993 (Electrónico)Bernardo Cordero
DOI:
http://dx.doi.org/10.15381/idata.v22i1.16532
Facultad de Ingeniería Industrial - UNMSM
Selección de proveedores priorizando criterios sostenibles para
productos: un enfoque de AHP en compras públicas peruanas
Bernardo
Cordero Torres [1]
Recibido:
06/02/2019 AceptAdo: 11/03/2019
RESUMEN Este trabajo se enfoca en las compras
públicas sostenibles que buscan aminorar impactos ambientales negativos y
mejorar los impactos sociales positivos, las cuales, para funcionar, requieren
de cambios significativos dentro de la realidad del mercado de un país. En el
caso peruano, la legislación establece la obligación de que los criterios
sostenibles integren las compras del Estado homologadas a las necesidades
para la adjudicación de bienes y servicios. De esta forma, la problemática
que pretende resolver esta investigación reside en la inobservancia técnica
para verificar el cumplimiento de la reglamentación vigente en el
procedimiento de selección de proveedores que consideren los criterios de
sostenibilidad, para ello, sugerimos la aplicación del proceso analítico
jerárquico (AHP) como alternativa heurística de solución. Este modelo de
selección permite mejorar el procedimiento administrativo al incrementar el
grado de objetividad y reducir sesgos cognitivos. Con el fin de demostrar
ello, aplicaremos la verificación en el proceso analítico jerárquico en un
caso de estudio de selección de proveedores de lámparas LED de una
institución pública. |
Palabras-claves: Modelo de selección; proveedores;
proceso analítico jerárquico (AHP); compras públicas sostenibles.
INTRODUCCIÓN
En 1992, en la cumbre de las
Naciones Unidas en Río de Janeiro, se reconoció internacionalmente el desafío
del desarrollo sostenible. Así, promulgada la Ley General del Ambiente N.°
28611 (Ministerio del Ambiente, 2005), en el Perú, se introdujo la
sostenibilidad como un principio en las compras públicas (CP), la cual es
referida en los artículos 37, “asignación de puntajes especiales en licitaciones públicas a los
proveedores ambientalmente más responsables” (p. 36), y 82.2, “definición de los puntajes de los procesos de
selección de proveedores del Estado” (p. 52), donde se recomienda considerar el consumo racional y
sostenible en las adquisiciones públicas.
A través del Decreto Supremo N.º
184-2008-EF, Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado (RLCE), no se
llegó a esclarecer la aplicabilidad para la sostenibilidad en términos de
ejecución de las compras públicas, tal como consta la ley N.º 1017 de Contrataciones
del Estado, la cual menciona en su artículo 4, numeral m, que en toda
contratación “se aplicarán
criterios para garantizar la sostenibilidad ambiental, procurando evitar
impactos ambientales negativos en concordancia con las normas de la materia” (República del Perú, 2009, párr.
4).
En consecuencia a los preceptos de
ley, el Ministerio del Ambiente (2016) difunde la eco eficiencia para el sector
público como estrategia para mejorar los servicios públicos en materia de
desarrollo sostenible, ello bajo el Decreto Supremo N.° 009-2009-MINAM que
promueve la eficiencia en la erogación de fondos y minimiza los impactos
negativos en el ambiente.
Por último, en 2017, el Decreto
Supremo N.° 350-2015-EF aprueba el RLCE modificado por el D. S. N.° 056-2017-EF,
según la Ley de Contrataciones del Estado (LCE) N.° 30225, actualizada por el
Decreto Legislativo N.° 1341, la cual establece que, en los procesos de
selección, la sostenibilidad sea evaluada como un factor de decisión, de ahí
que en su artículo 30, numeral b, se señale que “las características particulares que se ofrecen
para el objeto de contratación, como pueden ser las relacionadas a la
sostenibilidad ambiental o social, mejoras para bienes y servicios, entre otras” (Kuczynski y Thorne, 19 de marzo de
2017, p. 12). A pesar de tipificarse la variable de sostenibilidad dentro del
RLCE, persiste su inobservancia procedimental a nivel del comité de selección
que permita tomar decisiones que no se vean condicionadas por inconsistencias
en los juicios de los analistas, sea por ruido o por sesgo cognitivo (Kahneman,
Rosenfield, Gandhi y Blaser, 2016).El objetivo de esta investigación es aplicar
el proceso analítico jerárquico (AHP), planteado por Saaty (1977), para
desarrollar un análisis multicriterio más conocido, tal y como lo plantea
Zanazzi (2003), el cual permita valorar las preferencias consistentes en
relación con la forma de evaluación de factores del RLCE, respaldando al
proceso decisorio como resultado de un método heurístico de evaluación de la mejor
alternativa (Hertwig y Pachur, 2015). Se desea resaltar la funcionalidad que
poseen las hojas de cálculo electrónicas disponibles en la web, las cuales no
requieren la compra de licencias para uso de un software específico en la aplicación del AHP (Goepel, 2013).Las
limitaciones de este estudio recaen en el ámbito legal, al momento de formular
factores técnicos de evaluación del objeto de la contratación que sean
distintos a los que se encuadran en la ley; por lo tanto, hay un estrecho
margen de maniobra para fijar criterios de sostenibilidad y establecer el
seguimiento de los mismos. En todos los procesos de selección del Estado para
la contratación de bienes o servicios, la oferta con menor precio es
beneficiada, sin considerar sus “costos ambientales” (García, 2009). Se ha
podido revisar, con relación a la temática, tratados puntuales sobre
experiencias similares de compras públicas con criterios de sostenibilidad,
exploradas por el TLC, el CAFTA, el Mercosur y la CAN (Beláustegui, 2011), y la
iniciativa valor por dinero, en el
caso peruano (Casier, Huizenga, Perera, Ruete y Turley, 2015).
Para el estudio del caso, se
adoptará a la ecoeficiencia (Ministerio del Ambiente, 2016) como estrategia
para desarrollar una metodología de evaluación con criterios de sostenibilidad.
Esta guía de ecoeficiencia está respaldada en la planificación plurianual del
Perú, cuyo esfuerzo ha sido reconocido internacionalmente como una contribución
hacia el desarrollo sostenible, según la Organización para la Cooperación y el
Desarrollo Económicos (OCDE) y la Comisión Económica para América Latina y el
Caribe (CEPAL) (2016), y el Ministerio Federal de Cooperación Económica y
Desarrollo (BMZ) de Alemania (2016). Dicho desarrollo se extiende a todas las
entidades del sector público y contempla cinco ejes temáticos principales:
1. Papel y materiales conexos.
2. Energía eléctrica y combustible.
3. Agua.
4. Residuos sólidos.
5. Cambio climático.
Evaluar la sostenibilidad en su
contexto más amplio implica no solo revisar el marco social, ambiental o
económico, sino también trascender lo netamente técnico y científico (Sala, Ciuffo
y Nijkamp, 2015), ello considerando los alcances trazados en compromisos
adquiridos internacionalmente mediante acuerdos que superan aspectos económicos
y que generan procedimientos con criterios de selección transparentes en las
compras gubernamentales, a favor de la sostenibilidad y del desarrollo humano
(Arteaga, 2007; Navas, 2016). La metodología para ejecutar todos los procesos
anteriores se respalda en la aplicación de la norma ISO 20400:2017,
sistematizando la evaluación de la sostenibilidad bajo el enfoque del ciclo de
vida (LCA) de los bienes y servicios, lo cual implica principiar en la etapa de
la adquisición de la materia prima, o generación de recursos naturales, hasta
su disposición final.
Cada categoría de los recursos debe
estar alineada con los aspectos clave definidos por la estrategia de
sostenibilidad de la organización, y que en el caso particular de las
instituciones públicas considera la guía de ecoeficiencia (Ministerio del
Ambiente, 2016). El alcance de la evaluación LCA de los bienes y servicios
definidos por la organización tendrá en cuenta los propósitos y los recursos
disponibles que podrían realizar estos tipos de análisis, ello con el fin de
que se incluyan a los proveedores, contratos o prácticas organizacionales que
influyan en las adquisiciones; asimismo, se considerarán a los criterios, como
los costos totales, volúmenes de compra, utilización de los productos, entre
otros, que mantengan vínculos significativos con los aspectos ambientales,
sociales y económicos interactuantes entre sí, los cuales son interdependientes
y denominados comúnmente como pilares de la sostenibilidad (International
Organization for Standardization, 2017), como ilustra la Tabla 1.
Tabla 1. Evaluación de la ecoeficiencia versus
la LCA de bienes y servicios.
ETAPAS DE LA LCA |
|
|
|
|
|
|
Extracción de los recursos |
Producción |
Distribución |
Uso |
Disposición final |
Papel y materiales conexos |
Impactos: - Económico - Ambiental - Social |
Impactos: - Económico - Ambiental - Social |
Impactos: - Económico - Ambiental -Social |
Impactos: - Económico - Ambiental - Social |
Impactos: - Económico - Ambiental - Social |
Energía eléctrica y combustibles |
|||||
Agua |
|||||
Residuos sólidos |
|||||
Cambio climático |
Fuente: Elaboración propia a partir de los datos obtenidos de Revilla
(2017).
Tabla 2. Línea base
de los ejes temáticos.
Eje temático |
Indicadores de desempeño |
Papel y materiales conexos |
Consumo de papel (millar o kg/colaborador/año) Consumo de tintas/tóner (unidades/colaborador/año) |
Energía eléctrica y combustibles |
Consumo de energía eléctrica activa anual (kWh/colaborador/año) Costo del consumo de energía eléctrica anual (costo/colaborador/año) Consumo de energía (joule/año) Costo de energía (costo/año) |
Agua |
Consumo de agua anual (m3/colaborador/año) Costo del consumo de agua (costo/colaborador/año) |
Residuos sólidos |
Generación de residuos reciclables, no reciclables y peligrosos (kg/colaborador/año) |
Cambio climático |
Generación anual de emisiones equivalentes de dióxido de carbono por colaborador (kg CO2 eq /colaborador/año) Total anual de emisiones por colaborador (t CO2eq) |
Fuente: Elaboración a partir
de los datos obtenidos de Ministerio del Ambiente (2016).
Tabla 3. Aspectos de sostenibilidad a
considerar en el proceso de selección de compras.
Criterios |
Prioridad |
Subcriterios |
Forma de verificación |
Etapas del LCA |
Sostenibilidad ambiental |
− Alta − Media − Baja |
− Eficiencia energética − Gestión de residuos − Minimización de emisiones − Desarrollo tecnológico − Optimización de los recursos |
− Información técnica de los productos − Certificaciones − Etiquetas ecológicas − Auditoría − Documentación del proveedor − Convenios para la disposición final de los productos |
− Extracción de los recursos − Producción − Distribución − Uso − Disposición final |
Sostenibilidad social |
− Alta − Media − Baja |
− Innovación social − Número de beneficiarios − Erradicación del trabajo infantil − Contratación de personal con discapacidad − Seguridad y salud laboral − Tipo de mype |
− Ficha técnica del producto − Certificaciones − Auditoría |
− Extracción de los recursos − Producción − Distribución − Uso − Disposición final |
Sostenibilidad económica |
− Alta − Media − Baja |
− Garantía del fabricante − Vida útil del producto − Costo de mantenimiento − Volúmenes de compra − Razón del gasto de la compra y del presupuesto anuales |
− Ficha técnica del producto − Certificaciones − Auditoría |
− Extracción de los recursos − Producción − Distribución − Uso − Disposición final |
Fuente: Elaboración propia a partir de los datos obtenidos de Revilla
(2017).
Una vez fijadas las diferentes
categorías de los impactos, dentro del enfoque del LCA de los bienes y servicios,
frente al eje temático para el desarrollo de la estrategia de sostenibilidad,
se definirán los criterios o subcriterios de selección de compra, a partir de
los cuales, se contribuirá directamente a mejorar los impactos de los indicadores de desempeño de una forma
más sostenible. Estos criterios
tendrán que registrarse de manera documental, además, se deberá verificar que
estos le sean aplicables a los bienes que se comprarán de forma directa.
Algunos analistas podrán considerar asimismo otros parámetros, como los métodos
de producción o los procesos utilizados para entregar bienes o servicios, y
otros inherentes a la empresa proveedora.
Según la norma ISO 20400:2017, para
incluir requisitos clave de sostenibilidad, que los criterios deben de cumplir
durante el proceso de adquisiciones, estos deberán:
• Ser objetivos y verificables.
• Estar claramente definidos.
• Poder ser comunicados de forma
transparente y eficaz a los posibles proveedores.
• Prestar atención especial a las
mypes.
• Abarcar en la medida de las
posibilidades toda la cadena de abastecimiento, permitiendo una evaluación de
impacto adecuada.
• Incrementar el nivel de control en
la cadena de abastecimiento.
• Definir los estándares mínimos, en
caso sea aplicable, que los proveedores tendrán que cumplir desde los niveles
más bajos de la cadena de abastecimiento.
Para la priorización de criterios de
sostenibilidad en la presente investigación, se aplicará la información técnica
obtenida de las fichas de homologación dispuesta en el D. S. N.° 056-2017-EF.
Por la ley LCE, PERÚ COMPRAS es el organismo encargado de publicar dichas
fichas en su portal web. Asimismo, estas fichas son de cumplimiento obligatorio
para las entidades contratantes, y su uso determinado para bienes y servicios
permite delimitar que estos sean considerados recurrentes, estratégicos o
masivos.
El proceso de priorización AHP
permite la toma de decisiones al tener múltiples criterios, ello mediante el
empleo de variables cuantitativas y cualitativas (Salas, Leyva y Calenzani,
2014). Además, tiene diversas aplicaciones, desde permitir la selección de una
vasta lista de proyectos de tecnologías de la información hasta la elección de
editores de contenido educativo (Rivera, 2008; Huamaní y Eyzaguirre, 2015). En
la Figura 1 se esquematizan los pasos secuenciales de dicho proceso.
Figura 1. Pasos de
la priorización AHP
Fuente:
Elaboración propia a partir de los datos obtenidos de Saaty (1977).
Representación gráfica de los
resultados para seleccionar proveedores
Al combinar los criterios de
sostenibilidad, se conocerá el ranking
con sus respectivos porcentajes de prioridades globales respecto a la meta
global o problema de las ofertas de los proveedores, las cuales se graficarán
en un sistema de referencia rectangular frente a la variable “precio”,
observando si existe o no una correlación lineal entre ambas variables (Saaty,
1990; Dias, Yamaguchi, Rabelo y Franco, 2012).
La formulación del requerimiento de
la entidad contratante, detallada en la base estándar de adjudicación
simplificada para la contratación de bienes, en la cual se basará el modelo de
selección de proveedores, especifica el objetivo de seleccionar un proveedor de lámparas tipo LED, correspondiéndole la
mayor escala jerárquica, pues involucra al recurso de la energía eléctrica.
Del análisis de la evaluación de las
recomendaciones del estudio de OCDE y CEPAL (2016), sobre el desempeño
ambiental en el Perú, se recoge que tanto la sostenibilidad económica de las
compras verdes, como la disposición final de residuos sólidos, cuentan con
principal protagonismo y están consideradas dentro de las agendas de
planificación del sector público. Este grupo de criterios se ubica en el nivel
inmediatamente inferior al objetivo.
La información técnica
de referencia para el análisis de los criterios, presentee en la Resolución
Ministerial N.° 494-2017-MEM/DM, aprueba 6 fichas de homologación para equipos
de iluminación LED (ver Tabla 4), siendo per
se la mejor opción frente a otras luminarias (Hernández, 2015). En la
Figura 2 se muestra cómo los subcriterios de sostenibilidad siguen el orden
jerárquico y culminan en las cuatro alternativas representadas por ofertas de
los proveedores a evaluar.
Tabla 4. Criterios y subcriterios de
sostenibilidad para luminarias LED.
Criterios |
Prioridad |
Subcriterios |
Forma de verificación |
Etapas del LCA |
Sostenibilidad ambiental ( SA ) |
Media (Del 20% al 39%) |
Eficiencia energética (EE): eficacia luminosa Disposición final (DF): convenio con gestor de residuos |
Ficha técnica del producto Fichas de homologación según R. M. N.° 494-2017-MEM/D Declaración del proveedor |
Uso Disposición final |
Sostenibilidad social (SS) |
Baja (Menor al 19%) |
Confort visual (CV): temperatura de color correlacionada K Eficiencia del color (IC): índice de rendimiento de color IRC |
Ficha técnica del producto Fichas de homologación según R. M. N.° 494-2017- MEM/D |
Uso |
Sostenibilidad económica (SE) |
Alta (Mayor al 40%) |
Costo de mantenimiento (CM) Vida útil de la luminaria LED (VU) |
Ficha técnica del producto Fichas de homologación según R. M. N.° 494-2017- MEM/D |
Uso |
Fuente: Elaboración propia.
Figura 2. Estructura
del modelo de selección.
Fuente: Elaboración propia a partir de los datos obtenidos de Saaty
(1977).
El modelo de selección de proveedores, parametrizado en una hoja de
cálculo, ingresa las mediciones de los decisores en la matriz P, de la cual se
desprende el vector sumatoria de cada columna s (ver Tabla 5) con su posterior cálculo de normalización en la matriz N
(ver Tabla 6). Así, el insumo final arroja como resultante una priorización
preliminar de los subcriterios representados como el autovector 𝑚⃗ y sus
ponderaciones (ver Tabla 7).
Tabla 5. Ingreso de
la matriz de comparaciones P y cálculo del vector 𝑠⃗
.
|
EE |
DF |
CV |
RC |
CM |
VU |
EE |
1,00 |
0,50 |
3,00 |
4,00 |
1,00 |
2 , 00 |
DF |
2,00 |
1,00 |
2,00 |
3,00 |
0,50 |
0 , 33 |
CV |
0,33 |
0,50 |
1,00 |
0,50 |
0,20 |
0 , 14 |
RC |
0,25 |
0,33 |
2,00 |
1,00 |
0,17 |
0 , 14 |
CM |
1,00 |
2,00 |
5,00 |
6,00 |
1,00 |
1 , 00 |
VU |
0,50 |
3,00 |
7,00 |
7,00 |
1,00 |
1 , 00 |
Vector 𝑠⃗ |
5,083 |
7,33 |
20,00 |
21,50 |
3,87 |
4 , 62 |
Fuente: Elaboración propia.
Tabla 6. Matriz normalizada N.
|
EE |
DF |
CV |
RC |
CM |
VU |
EE |
0,197 |
0,068 |
0,150 |
0,186 |
0,259 |
0,433 |
DF |
0,393 |
0,136 |
0,100 |
0,140 |
0,129 |
0,072 |
CV |
0,066 |
0,068 |
0,050 |
0,023 |
0,052 |
0,031 |
RC |
0,049 |
0,045 |
0,100 |
0,047 |
0,043 |
0,031 |
CM |
0,197 |
0,273 |
0,250 |
0,279 |
0,259 |
0,216 |
VU |
0,098 |
0,409 |
0,350 |
0,326 |
0,259 |
0,216 |
Fuente: Elaboración propia.
Tabla 7. Autovector 𝑚⃗ .
Priorización de los criterios |
Porcentaje |
0,21542667 |
21 |
0,161802739 |
16 |
0,048277229 |
5 |
0,052529631 |
5 |
0,245605648 |
25 |
0,276358083 |
28 |
Fuente: Elaboración propia a partir de los datos obtenidos de Saaty
(1977).
Las prioridades preliminares de los subniveles están sujetas a
comprobación, iniciando con el cálculo del autovalor λmax mediante
la ecuación λmax= 𝑠⃗ x 𝑚⃗, donde λmax=6.602756957.
Dado que n equivale al número de subcriterios (n=6), constituye un dato requerido para obtener el
índice de consistencia (CI) mediante
la expresión:
Donde CI=0,120551391.
De otro lado, para evaluar si la razón de consistencia (CR) guarda consistencia lógica, se debe calcular la
razón entre el índice de consistencia (CI) y el índice de consistencia aleatorio (RI), este último tomado de la Tabla 8, y se
aplica la fórmula:
Donde CR=9,7. La CR obtenida mantiene un grado aceptable, por cuanto se
verifica que cumple la condición CR<10
Tabla 8. Índice de
consistencia aleatorio.
n |
RI |
1 |
0 |
2 |
0 |
3 |
0,58 |
4 |
0,9 |
5 |
1,12 |
6 |
1 , 24 |
7 |
1 , 32 |
8 |
1,41 |
9 |
1,45 |
10 |
1,49 |
Fuente: Elaboración propia a partir de los datos obtenidos de Saaty
(1990).
Siendo evaluada la CR, las
prioridades previamente calculadas (ver Tabla 9) permiten conocer el ranking de las ofertas de los
proveedores, el cual es evaluado en la proximidad y el cumplimiento de cada uno
de los subcriterios (ver Tabla 10).
Tabla 9. Priorización de los subcriterios.
Subcriterio (%) |
Subcriterio (%) |
Subcriterio (%) |
|||
EE |
21% |
CV |
5% |
CM |
25 % |
DF |
16% |
RC |
5% |
VU |
28 % |
Fuente: Elaboración propia a partir de los datos obtenidos de Goepel (2013).
Tabla 10. Ranking de las ofertas de los proveedores.
Número de ofertas |
Prioridad (%) |
Precio (S/) |
Proveedor 1 |
84% |
82 520 |
Proveedor 2 |
63% |
68 500 |
Proveedor 3 |
53% |
63 630 |
Proveedor 4 |
38% |
62 940 |
Fuente: Elaboración propia.
Finalmente, la expresión gráfica de los
resultados muestra que tanto el proveedor 2 como el proveedor 3 poseen una
relación precio y prioridad más atractiva, desde la perspectiva de la
sostenibilidad (ver Figura 3), para ser favorecidos con la adjudicación del
contrato.
Figura 3. Ranking de las ofertas versus el precio. |
Fuente:
Elaboración propia.
En principio, se puede declarar que
la compra de lámparas LED es más sostenible frente a luminarias del tipo fluorescente
o incandescente (Hernández, 2015). Asimismo, es necesario profundizar en la
información de las especificaciones técnicas del producto que los entes
públicos vinculados disponen y que son aplicables a la realidad del Perú. De
esta forma, una adecuada ejecución de la ecoeficiencia en el sector público
permitirá condiciones favorables con cambios graduales en el mercado de oferta
para desarrollar bienes de consumo más sostenibles.
El método por proceso analítico jerárquico
(AHP) prioriza los criterios de sostenibilidad con base en comparaciones
ordenadas, lo cual resulta idóneo para la selección de bienes y servicios, a
pesar de ciertas limitaciones causadas por la disponibilidad de información y
el grado de incertidumbre presentes en el proceso de adjudicación de contratos
con proveedores en las compras públicas (Zanazzi, 2003). Así, la aplicación
presentada del modelo AHP considera que las mediciones sobre las preferencias
son lineales y que el análisis se direcciona hacia el responsable de las
adquisiciones de la entidad contratante, no involucrando a más participantes
(Goepel, 2013). Como resultado, constituye un punto de partida para a posteriori extender el uso de
criterios multidisciplinares sobre el ámbito de la sostenibilidad de forma más
rigurosa.
Por otra parte, al ser un proceso de
compras de naturaleza pública, existe dificultad en los grados de libertad para
llevar a cabo un análisis de sensibilidad, lo que ata a cada oferente a un
procedimiento administrativo, constriñendo el proceso si se lo compara con la
cadena de suministros del sector privado. El mecanismo planteado de un proceso
de selección con un análisis multicriterio busca instrumentar metodologías
probadas acordes a requerimientos normativos nacionales e internacionales.
1. Al conseguir individualizar las
especificaciones de productos que acarreen un mayor impacto positivo económico,
ambiental y social a las entidades públicas, a estas les será posible mejorar
las bases de las contrataciones, a fin de negociar mayores beneficios de las
propuestas de los proveedores. También, se dará amplitud a la generación de
procesos de medición y seguimiento de requisitos sostenibles, retroalimentando
con información relevante a la rendición de cuentas de los fondos públicos.
2. Es deseable hacer notar la
viabilidad técnica y económica de implementación del modelo AHP para la toma de
decisiones extensiva al uso de herramientas informáticas del tipo open source
o de libre acceso a los suscriptores, las cuales representan una ventaja
relevante frente a las aplicaciones similares de software que requieren de licencia y conocimiento especializado.
3. Asimismo, cabe destacar que desde lo
público es posible cumplir con las disposiciones legales y el apoyo del
conocimiento científico, lo cual repercutirá favorablemente en las
contrataciones públicas, ello mediante la reducción de los costos gracias a
medios más ecoeficientes que contribuyen a la racionalización de los recursos y
destinan el gasto de forma focalizada de acuerdo al presupuesto.
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ISSN: 1560-9146 (Impreso) / ISSN: 1810-9993 (Electrónico)Bernardo
Cordero
DOI:
http://dx.doi.org/10.15381/idata.v22i1.16532
Facultad de Ingeniería Industrial - UNMSM
Supplier selection prioritizing
sustainable criteria for products: an AHP approach in Peruvian public
procurement
Bernardo Cordero Torres[2]
Received: 06/02/2019 Accepted:
11/03/2019
ABSTRACT This paper focuses on sustainable public
procurements that seek to minimize negative environmental impacts and improve
positive social impacts, which require significant changes within the market
reality of a country. In the case of Peru, legislation establishes the
requirement that sustainable criteria be integrated into public procurement
suited to the needs for the procurement of goods and services. In this way,
the problem that this study seeks to resolve relies on technical
non-observance to verify compliance with current regulations in force within
the supplier selection process that consider sustainability criteria. Therefore,
the application of the Hierarchy Analytic Process (AHP) is suggested as a
heuristic solution alternative. This selection model makes it possible to
improve the administrative process by increasing objectivity and reducing
cognitive bias. To demonstrate this, the Analytic Hierarchy Process will be
verified in a case study concerning the selection of LED lighting suppliers
for a public institution. |
Keywords: Selection model; suppliers;
hierarchy analytical process (AHP); sustainable public procurement.
INTRODUCTION
In 1992, at the United Nations
summit in Rio de Janeiro, the challenge that sustainable development represents
was internationally recognized. Because of this, the Peruvian Ley General del Ambiente
N.° 28611 [General Environmental Law No. 28611] (Ministerio del Ambiente, 2005)
was enacted, and sustainability was introduced as a principle in public
procurement (PP) , which is referred to in section 37, “asignación de puntajes especiales en licitaciones públicas a los
proveedores ambientalmente más responsables” [special scores assignment in
public tenders to more environmentally-responsible suppliers] (p.36), and
section 82, subsection 82.2, “definición
de los puntajes de los procesos de selección de proveedores del Estado”
[scoring definition of the selection processes for State suppliers] (p.52),
where it is recommended to consider rational and sustainable consumption in
public procurement.
The
Supreme Decree No. 184-2008-EF, Reglamento de la Ley de Contrataciones
del Estado [Regulation to the Government Procurement Law] (RLCE) did not
clarify the applicability of sustainability in terms of public procurement
fulfillment, as stated in Law No. 1017 of Government Procurement, which
mentions in section 4, paragraph m, that in every procurement “se aplicarán criterios para garantizar la
sostenibilidad ambiental, procurando evitar impactos ambientales negativos en
concordancia con las normas de la materia” [criteria to ensure
environmental sustainability will be applied, while avoiding negative
environmental impacts in accordance with relevant standards] (República del
Perú, 2009, para. 4).
In consequence to the precepts of
law, the Ministry of Environment (2016) promotes ecoefficiency in the public
sector as a strategy to improve public services in sustainable development,
under Supreme Decree No. 009-2009-MINAM, which promotes efficiency in the
disbursement of funds and minimizes negative impacts on the
environment.Finally, in 2017, Supreme Decree No 350-2015EF approves the RLCE
modified by Supreme Decree No. 056-2017-EF, in accordance with the Ley de
Contrataciones del Estado No. 30225 [Government Procurement Law No. 30225]
(LCE), amended by Legislative Decree No. 1341, which states that sustainability
is evaluated as a decision factor in selection processes, which is why in
section 30, paragraph b, it is pointed out that “las características particulares que se ofrecen para el objeto de
contratación, como pueden ser las relacionadas a la sostenibilidad ambiental o
social, mejoras para bienes y servicios, entre otras” [the particular
features offered for the procurement, such as those related to environmental
and social sustainability, improvement for goods and services, among others]
(Kuczynski & Thorne, March 19, 2017, p.12) should be considered. Despite
typifying the sustainability variable within the RLCE, its procedural
non-compliance persists at selection committee level, which allow for decision
making that appears to be conditioned by inconsistencies in the analysts’
judgments, either by noise or by cognitive bias (Kahneman, Rosenfield, Gandhi
& Blaser, 2016). The aim of this study is to apply the hierarchy analytic
process (AHP), posed by Saaty (1977), to develop a better known multicriteria
analysis, as proposed by Zanazzi (2003), that will make it possible to assess
consistent preferences in relation to RLCE factors evaluation, supporting a
decision making process as a result of a heuristic evaluation for the best
alternative (Hertwig & Pachur, 2015). It is desired to highlight the
functionality of electronic spreadsheets available on the web, which do not
require the purchase of specific software licenses for AHP application (Goepel,
2013).The limitations of this study fall within the legal sphere, when
formulating technical factors of evaluation for the subject matter of the
procurement that are different to those which fall within the law; therefore,
there is little room for maneuver in order to set and follow-up on
sustainability criteria. In all the public selection processes for contracting
goods or services, the lowest price offer is preferred, without considering
“environmental costs” (García, 2009). It has been possible to review, in
relation to this subject, specific treaties on similar experiences of public
procurement with sustainability criteria, explored by the FTA, CAFTA, Mercosur
and the CAN (Beláustegui, 2011), and the value
for money initiative, in the Peruvian case (Casier, Huizenga, Perera, Ruete
& Turley, 2015).
For the case study, eco-efficiency
will be adopted (Ministerio del Ambiente, 2016) as a strategy to develop an
evaluation methodology with sustainability criteria. This ecoefficiency guide
is supported in the multiannual budget plan of Peru, whose effort has been
internationally recognized as a contribution towards sustainable development,
according to the Organization for Economic Cooperation and Development (OECD)
and the Economic Commission for Latin America and the Caribbean (ECLAC) (2016),
and the Federal Ministry of Economic Cooperation and Development (BMZ) of
Germany (2016). This development extends to all entities of the public sector
and includes five main thematic pillars:
1. Paper and related materials.
2. Electric power and fuels.
3. Water.
4. Solid waste.
5. Climate change.
Evaluating sustainability in its
broader context implies not only reviewing the social, environmental or economic
framework, but also transcending what is purely technical and scientific (Sala,
Ciuffo & Nijkamp, 2015), considering the scope established by
internationally acquired commitments through agreements that overcome economic
aspects and generate procedures with transparent selection criteria in
government procurements, in favor of sustainability and human development
(Arteaga, 2007; Navas, 2016). The methodology for executing all the above
processes is based on the application of the ISO 20400:2017 standard,
systematizing the evaluation of sustainability under the life cycle approach
(LCA) of goods and services, which implies beginning at the raw materials
acquisition, or natural resources generation stage, until its final disposal.
Each resource category should be aligned with the key aspects defined by the
organization's sustainability strategy, and in the particular case of public
institutions, consider the ecoefficiency guide (Ministerio del Ambiente, 2016).
The scope of the LCA evaluation of goods and services defined by the
organization will take into account the purposes and available resources that
could make these types of analysis, in order to include suppliers, contracts or
organizational practices that influence in procurements. Likewise, the criteria,
such as total costs, purchase volumes, use of the products, among others, that
maintain significant links with the interacting environmental, social and
economic aspects, which are interdependent and commonly referred to as
sustainability pillars (International Organization for Standardization, 2017),
will be considered, as illustrated in Table 1.
Table 1. Evaluation of eco-efficiency versus
LCA of goods and services.
LCA STAGES |
|
|
|
|
|
|
Resources extraction |
Production |
Distribution |
Use |
Final disposal |
Paper and related materials |
Impact: ̶ Economic ̶ Environmental ̶ Social |
Impact: ̶ Economic ̶ Environmental ̶ Social |
Impact: ̶ Economic ̶ Environmental ̶ Social |
Impact: ̶ Economic ̶ Environmental ̶ Social |
Impact: ̶ Economic ̶ Environmental ̶ Social |
Electric power and fuels |
|||||
Water |
|||||
Solid waste |
|||||
Climate change |
Source: Prepared by the
author based on the data obtained from Revilla (2017).
Table 2. Baseline of the thematic pillars.
Main pillar |
Performance indicators |
Paper and related materials |
Paper consumption (thousands or kg/employee/year) Ink/toner consumption (units/collaborator/year) |
Electric power and fuels |
Annual active electric power consumption (kWh/collaborator/year) Cost of annual electricity consumption (cost/contributor/year) Power consumption (joule/year) Cost of energy (cost/year) |
Water |
Annual water consumption (m3/collaborator/year) Cost of water consumption (cost/collaborator/year) |
Solid waste |
Generation of recyclable, non-recyclable and hazardous waste (kg/worker/year) |
Climate change |
Annual generation of equivalent emissions of carbon dioxide per collaborator (kg CO2 eq /collaborator/year) Total annual emissions per employee (t CO 2eq) |
Source: Elaboration based on
data obtained from Ministerio del Ambiente (2016).
Table 3. Aspects of sustainability to be considered in the
procurement selection process.
Criteria |
Priority |
Subcriteria |
Verification means |
LCA Stages |
Environmental sustainability |
̶ High ̶ Medium ̶ Low |
̶ Energy efficiency ̶ Waste management ̶ Minimization de emissions ̶ Technological development ̶ Optimization of resources |
̶ Technical information of the products ̶ Certifications ̶ Ecological labels ̶ Audit ̶ Supplier documentation ̶ Agreements for the final disposal of products |
̶ Extraction of resources ̶ Production ̶ Distribution ̶ Use ̶ Final disposal |
Social sustainability |
̶ High ̶ Medium ̶ Low |
̶ Social innovation ̶ Number of beneficiaries ̶ Eradication of child labor ̶ Hiring personnel with disabilities ̶ Occupational health and safety ̶ Type of SME |
̶ Product data sheet ̶ Certifications ̶ Audit |
̶ Extraction of resources ̶ Production ̶ Distribution ̶ Use ̶ Final disposal |
Economic sustainability |
̶ High ̶ Medium ̶ Low |
̶ Manufacturer warranty ̶ Useful life of product ̶ Maintenance cost ̶ Purchase volumes ̶ Reason for purchasing expenses and annual budget |
̶ Product data sheet ̶ Certifications ̶ Audit |
̶ Extraction of resources ̶ Production ̶ Distribution ̶ Use ̶ Final disposal |
Source: Prepared by the
author based on the data obtained from Revilla (2017).
Once the different categories of
impact have been established within the LCA approach of goods and services, in
front of the thematic area for the development of the sustainability strategy,
the criteria or sub-criteria for selection of purchase will be defined; these
will directly contribute to improve the impact of performance indicators in a
more sustainable way. These criteria will have to be recorded in documents, and
it must be verified that these are applicable to the goods that will be
purchased directly. Some analysts may also consider other parameters, such as
production methods or processes used to deliver goods or services, and others
inherent to the supplier company.
According to ISO 20400:2017
standard, to include key sustainability requirements, whose criteria must be
met during the procurement process, these must:
• Be objective and verifiable.
• Be clearly defined.
• Be transparent and effective to be
communicated to potential suppliers.
• Pay special attention to MSEs
• Cover as much as possible all the
supply chain, allowing an adequate impact evaluation.
• Increase the level of control in the
supply chain
• Define minimum standards, if applicable, that
suppliers will have to meet from the lowest levels of the supply chain.
For the prioritization of
sustainability criteria in this study, the technical information obtained from
the Type Approval Certificates in accordance to the Supreme Decree N. °
056-2017-EF will be applied. Through LCE law, PERU COMPRAS is the agency
charged with publishing these certificates on their web portal. Additionally,
these certificates are mandatory for contracting entities, and their specific
use for goods and services makes it possible to define that these be considered
recurring, strategic or widespread.
AHP allows for
decision-making to have multiple criteria, via the use of quantitative and
qualitative variables (Salas, Leyva & Calenzani, 2014). In addition, it has
various applications, from allowing for selection from an extensive list of
information technology projects to the selection of editors of educational
content (Rivera, 2008, Huamaní & Eyzaguirre, 2015). In Figure 1 the
sequential steps of said process are schematized.
Figure 1. AHP Prioritization Steps.
Source: Prepared by
the author based on the data obtained from Saaty (1977).
After combining the sustainability
criteria, the ranking will be determined, with their respective percentages of
global priorities with respect to the overall goal or problem of the suppliers'
offers, which will be graphed in a rectangular reference system against the
variable "price", observing whether or not there is a linear
correlation between both variables (Saaty, 1990 ; Dias, Yamaguchi, Rabelo &
Franco, 2012).
The formulation of the contracting
entity's requirement ‒detailed in the simplified standard basis for procurement
of goods‒ on which the supplier selection model will be based specifies the
objective of selecting a provider of LED
lighting, which corresponds to the largest hierarchical scale, because it
involves the electrical energy resource.
From analysis of the evaluation of
the OECD and ECLAC study recommendations (2016) concerning environmental
performance in Peru, it is indicated that both the economic sustainability of
green purchases and the final disposal of solid waste have a main role and are
considered within the planning agendas of the public sector. This group of
criteria is located at the level immediately below the objective.
The technical reference information
for the analysis of the criteria, present in Ministerial Resolution No. 494-2017-MEM/DM,
approves 6 approval certificates for LED lighting equipment (see Table 4),
being per se the best option in the
face of other lighting options (Hernández, 2015). Figure 2 shows how the
sustainability sub-criteria follow the hierarchical order and culminate in the
four alternatives represented by offers from the suppliers to evaluate.
Table 4. Criteria and sustainability
subcriteria for LED lighting
Criteria |
Priority |
Subcriteria |
Forma de verification |
LCA Stages |
Environmental Sustainability (EnS) |
Medium (20% to 39%) |
Energy efficiency (EE): luminous efficacy Final disposal (FD): agreement with waste manager |
Product data sheet Type Approval Certificates according to M. R. No 494-2017-MEM/D Supplier declaration |
Use Final disposal |
Social Sustainability (SS) |
Low (Lower than 19%) |
Visual comfort (VC): correlated color temperature (in K) Color efficiency (CE): Color Rendering Index (CRI) |
Product data sheet Type Approval Certificates according to M. R. No 494-2017-MEM/D |
Use |
Economic Sustainability (EcS) |
High (Higher than 40%) |
Maintenance cost (MC) Useful life of LED lighting (L) |
Product data sheet Type Approval Certificates according to M. R. No 494-2017-MEM/D |
Use |
Source: Prepared by the
author.
Figure 2. Structure
of the selection model.
Source: Prepared by the author based on the data
obtained from Saaty (1977).
The supplier selection model,
parameterized in a spreadsheet, contains the decision makers’ measurements in
the P-matrix, from which the summation vector of each column 𝑠⃗ is obtained (see Table 5) with
its subsequent calculation of normalization in matrix N (see Table 6). Thus,
the final input yields as a result a preliminary prioritization of the
subcriteria represented as the eigenvector 𝑚⃗ and their weightings (see Table 7).
Table 5. Input of the comparison matrix P and calculation of the vector 𝑠⃗ .
|
EE |
FD |
VC |
CP |
MC |
L |
EE |
1.00 |
0.50 |
3.00 |
4.00 |
1.00 |
2.00 |
FD |
2.00 |
1.00 |
2.00 |
3.00 |
0.50 |
0.33 |
VC |
0.33 |
0.50 |
1.00 |
0.50 |
0.20 |
0.14 |
CP |
0.25 |
0.33 |
2.00 |
1.00 |
0.17 |
0.14 |
MC |
1.00 |
2.00 |
5.00 |
6.00 |
1.00 |
1.00 |
L |
0.50 |
3.00 |
7.00 |
7.00 |
1.00 |
1.00 |
Vector 𝑠⃗ |
5.083 |
7.33 |
20.00 |
21.50 |
3.87 |
4.62 |
Source: Prepared by the
author.
Table 6. Normal matrix N
|
EE |
FD |
VC |
CP |
MC |
L |
EE |
0.197 |
0.068 |
0.150 |
0.186 |
0.259 |
0.433 |
FD |
0.393 |
0.136 |
0.100 |
0.140 |
0.129 |
0.072 |
VC |
0.066 |
0.068 |
0.050 |
0.023 |
0.052 |
0.031 |
CP |
0.049 |
0.045 |
0.100 |
0.047 |
0.043 |
0.031 |
MC |
0.197 |
0.273 |
0.250 |
0.279 |
0.259 |
0.216 |
L |
0.098 |
0.409 |
0.350 |
0.326 |
0.259 |
0.216 |
Source: Prepared by the
author.
Tabla 7. Eigenvector 𝑚⃗ .
Prioritization of the criteria |
Percentage |
0.21542667 |
21 |
0.161802739 |
16 |
0.048277229 |
5 |
0.052529631 |
5 |
0.245605648 |
25 |
0.276358083 |
28 |
Source: Prepared by the author based on the data obtained from Saaty
(1977).
The preliminary priorities of the sublevels
are subject to verification, starting with the calculation of the λmax
eigenvalue through the equation λmax=
𝑠⃗
x 𝑚⃗,
where λmax=6.602756957.
Since n equals the number of sub-criteria (n=6), it constitutes an piece of data required
to obtain the consistency index (CI) through the expression:
On the
other hand, to evaluate if the consistency ratio (CR) maintains logical consistency, the
ratio between the consistency index (CI) and the random consistency index (RI) should be
calculated, the latter taken from Table 8, by applying the formula:
Where CR = 9.7. The CR obtained maintains an acceptable degree, as it
is verified that it meets the condition CR <10.
Table 8. Random
consistency index.
n |
RI |
1 |
0 |
2 |
0 |
3 |
0,58 |
4 |
0,9 |
5 |
1,12 |
6 |
1 , 24 |
7 |
1 , 32 |
8 |
1,41 |
9 |
1 , 45 |
10 |
1,49 |
Source: Prepared by the author based on the data obtained from Saaty
(1990).
When the CR is evaluated, the priorities
previously calculated (see Table 9) allow the suppliers' offers ranking to be
known, which is evaluated in the proximity and compliance of each subcriterion
(see Table 10).
Table 9. Prioritization of subcriteria.
Subcriterion (%) |
Subcriterion (%) |
Subcriterion (%) |
|||
EE |
21% |
CV |
5% |
CM |
25 % |
FD |
16% |
RC |
5% |
VU |
28 % |
Source: Prepared by the author based on the data obtained from Goepel (2013).
Table 10. Ranking of suppliers' offers.
Number of offers |
Priority (%) |
Price (S/) |
Supplier 1 |
84% |
82 520 |
Supplier 2 |
63% |
68 500 |
Supplier 3 |
53% |
63 630 |
Supplier 4 |
38% |
62 940 |
Source: Prepared by the author.
Finally, the graphical expression of
the results shows that both supplier 2 and supplier 3 have a more attractive
price and priority relationship, from the perspective of sustainability (see
Figure 3), to be favored with the awarding of the contract.
Figure 3. Ranking offers versus price. |
Source:
Prepared by the author.
In principle, it can be stated that the
purchase of LED lighting is more sustainable than the purchase of fluorescent
or incandescent lighting (Hernández, 2015). Likewise, it is necessary to
perform a deep dive into the technical specifications of the product that are
requested by public entities and which are suitable to conditions in Peru. In
this way, an adequate ecoefficiency execution in the public sector will allow
for favorable conditions with gradual changes in the supply market to develop
more sustainable consumer goods.
The AHP method prioritizes
sustainability criteria based on ordered comparisons, which is ideal for the
selection of goods and services, despite certain limitations caused by the
availability of information and the degree of uncertainty in the process of awarding
contracts to suppliers in the public procurement market (Zanazzi, 2003). Thus,
this application of the AHP model considers that the measurements on the
preferences are linear and that the analysis is directed towards the person
responsible for the procurement of the contracting entity, not involving more
participants (Goepel, 2013). As a result, it constitutes a starting point that a posteriori will extend the use of
multidisciplinary criteria on the field of sustainability in a more rigorous
way.
On the other hand, being a public
procurement process, there is trouble in the degrees of freedom to carry out a
sensitivity analysis, which binds each bidder to an administrative procedure,
constraining the process if compared to the supply chain of the private sector.
The proposed mechanism of a selection process with a multicriteria analysis
seeks to implement proven methodologies according to national and international
regulatory requirements.
1. By being able to individually
identify product specifications that bring a greater positive economic,
environmental and social impact to public entities, it will be possible to
improve the bases of procurement, in order to negotiate greater benefits in
supplier proposals. Also the processes for measuring and monitoring sustainable
requirements will be extended, providing relevant information and feedback to
the accountability of public funds.
2. It is desirable to point out the
technical and economic feasibility for the AHP model for extensive decision-making
to be applied using open source or free access tools, which represent a
relevant advantage over similar software applications that require a license
and specialized knowledge.
3. It should also be noted that from
the public sector it is possible to comply with legal provisions and the help
of scientific knowledge, which will have positive impacts on public
procurement, via the reduction of costs through more ecoefficient means that
contribute to wise use of resources and allocate spending in a focused manner
in accordance to the budget.
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[1] Consultor independiente. Magíster en Ingeniería Industrial con mención en Procesos Minero-metalúrgicos por la Universidad Andrés Bello. Es egresado de posgrado de la Facultad de Ingeniería Geológica, Minera, Metalúrgica y Geográfica de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Lima, Perú ORCID: 0000-0001-9139-8672 E-mail: consur2014@gmail.com
[2] Independent consultant. Master’s in Industrial Engineering with a major in Mining-Metallurgical Processes at Universidad Andrés Bello. Postgraduate of the School of Geological, Mining, Metallurgical and Geographical Engineering of the Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Lima, Peru ORCID: 0000-0001-9139-8672. E-mail: consur2014@gmail.com